为落实中国证监会《对于深化科创板改革职业科技改动和新质坐褥力发展的八条措施》的相关认识，完善科创板新股市值配售安排松岛枫电影，上海证券来回所、中国证券登记结算有限包袱公司对《上海商场初度公征战行股票网下刊行实施投降（2023年校正）》进行校正。

　　本次校正主要对投资者参与科创板网下刊行业务，加多了握有科创板市值的要求。自2024年10月1日起，网下投资者相等措置的配售对象参预科创板新股网下刊行的，除需安妥现行市值门槛要求外，主承销商还应要求其在基准日（初步询价入手日前两个来回日）前20个来回日（含基准日）所握有科创板非限售A股股票和非限售存托把柄总市值的日均市值为600万元（含）以上。

对于发布《上海商场初度公征战行股票网下刊行实施投降（2024年校正）》的奉告

上证发〔2024〕112号

　　各商场参与东说念主：

　　为了落实中国证监会《对于深化科创板改革职业科技改动和新质坐褥力发展的八条措施》的相关认识，完善科创板新股市值配售安排，根据《证券刊行与承销措置想法》《上海证券来回所初度公征战行证券刊行与承销业求实施投降》等相关法律解释，上海证券来回所、中国证券登记结算有限包袱公司校正形成了《上海商场初度公征战行股票网下刊行实施投降（2024年校正）》（详见附件），现赐与发布，并自2024年10月1日起扩张。2023年2月17日发布的《上海商场初度公征战行股票网下刊行实施投降（2023年校正）》（上证发〔2023〕36号）同期废止。

　　特此奉告。

　　上海证券来回所

中国证券登记结算有限包袱公司

　　2024年8月16日

上海商场初度公征战行股票网下刊行实施投降

（2024年校正）

第一章 总则

　　第一条 为了设施拟在上海证券来回所（以下简称上交所）上市的公司初度公征战行股票网下刊行业务，进步初度公征战行股票网下申购及资金结算恶果，根据《证券刊行与承销措置想法》《初度公征战行股票注册措置想法》《上海证券来回所初度公征战行证券刊行与承销业求实施投降》（以下简称《首发承销实施投降》）及相关法律解释，制定本投降。

　　第二条 通过上交所业务措置系统平台（刊行承销业务）（以下简称业管平台）、互联网来回平台（IPO网下询价申购）（以下简称申购平台）及中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称中国结算）上海分公司登记结算平台（以下简称登记结算平台）完成初度公征战行股票和存托把柄的询价、申购、资金代收付及证券开动登记，适用本投降。

　　第三条 参与初度公征战行股票网下刊行业务的网下投资者相等措置的证券投钞票品（以下简称配售对象），应当安妥《证券刊行与承销措置想法》等相关法律解释。

　　第四条 证券资金结算银行经向中国结算上海分公司书面央求并获准，可成为本投降所称网下刊行结算银行（以下简称结算银行）。

第二章 基本法律解释

　　第五条 根据主承销商的书面交付，上交所向安妥要求的网下投资者提供申购平台进行报价及申购。

　　第六条根据主承销商的书面交付，中国结算上海分公司提供登记结算平台代理主承销商网下刊行召募款的收取。

　　经刊行东说念主书面交付，中国结算上海分公司根据主承销商提供的网下配售扫余数据办理股份开动登记。

　　第七条 网下投资者及配售对象的信息以中国证券业协会注册登记的数据为准。上交所从中国证券业协会获取网下投资者及配售对象相关信息。

　　主承销商应当根据事前公告的报价要求对网下投资者的经验进行审核，承担相关信息潜入包袱，并阐明拟参与该次网下刊行的网下投资者相关信息。

　　第八条 主承销商应当根据中国证券业协会的法律解释，要求参与该次网下刊行业务的网下投资者相等措置的配售对象，以该次初步询价入手日前两个来回日为基准日，其在基准日前20个来回日（含基准日）所握有上海商场非限售A股股票和非限售存托把柄总市值的日均市值应为6000万元（含）以上。科创和创业等主题闭塞运作基金与闭塞运作政策配售基金，在该基准日前20个来回日（含基准日）所握有上海商场非限售A股股票和非限售存托把柄总市值的日均市值应为1000万元（含）以上。

　　参与科创板网下刊行业务的网下投资者相等措置的配售对象，除需安妥前款法律解释的市值要求外，主承销商还应要求其在该基准日前20个来回日（含基准日）所握有科创板非限售A股股票和非限售存托把柄总市值的日均市值为600万元（含）以上。

　　上述网下投资者相等措置的配售对象市值不低于刊行东说念主和主承销商事前确定并公告的市值要求。

　　参与网下申购业务的网下投资者相等措置的配售对象握有上海商场非限售A股股票和非限售存托把柄总市值筹谋，适用《上海商场初度公征战行股票网上刊行实施投降（2023年校正）》法律解释的市值筹谋法律解释。

　　第九条 主承销商通过业管平台向登记结算平台提供配售对象称号、配售对象证券账户、银行收付款账户以及股票代码等相关信息。上述信息经登记结算平台向结算银行转发后，结算银行崇敬对配售对象资金收付款银行账户的合规性进行查验。

　　第十条 参与初度公征战行股票网下刊行业务的主承销商，应当朝上交所央求赢得业管平台CA文凭。网下投资者完成在中国证券业协会的注册登记职责后，应当由承销商代为办理申购平台CA文凭。同期具有网下投资者和主承销商双重身份的机构应别离央求。CA文凭可在初度公征战行中屡次使用。

　　网下投资者使用该CA文凭方可登录申购平台参与报价及申购。主承销商使用该CA文凭方可登录业管平台进行数据交换。

　　第十一条 主承销商及结算银行通过中国结算上海分公司参与东说念主汉典操作平台（以下简称PROP），与登记结算平台完成相关数据交换。

第三章 询价与申购

　　第十二条 刊行东说念主和主承销商通过向网下投资者询价的边幅确定股票刊行价钱的，既不错在初步询价确定刊行价钱区间后，通过累计投标询价确定刊行价钱并向参与累计投标询价的对象配售股票的边幅进行，也不错通过初步询价确定刊行价钱并向参与申购的对象配售股票的边幅进行。

　　初度公征战行股票采用径直订价边幅的，拟公征战行的股票扣除科创板保荐东说念主相关子公司跟投部分后，一说念向网上投资者径直订价刊行，不再安排网下刊行。

　　第十三条 刊行东说念主和主承销商在确定股票代码后方可刊登招股意向书和刊行公告。

　　第十四条 网下投资者参预初步询价，应当安妥下列要求：

　　（一）在初步询价入手日前一来回日12：00前已完成在中国证券业协会注册；

　　（二）安妥刊行东说念主及主承销商事前确定并公告的参与新股刊行握有市值要求；

　　（三）已通畅CA文凭用户；

　　（四）刊行东说念主及主承销商法律解释的其它要求。

　　第十五条 主承销商应当在招股意向书刊登日10:00前，录入握有市值参数尺度，提交并阐明股票代码、刊行东说念主称号等初步询价相关参数，启动本次网下刊行。

　　主承销商应于初步询价入手日前一来回日21：00前剔除不安妥要求的网下投资者相等配售对象，国内试镜并完成初步阐明。业管平台将根据握有市值参数尺度，自动查对经主承销商初步阐明的网下投资者相等配售对象经验，不安妥要求的将被剔除。

　　第十六条 初步询价期间，网下投资者相等措置的配售对象报价应当包含申购价钱和该价钱对应的拟申购股数，其中非个东说念主投资者应当以机构为单元进行报价，每个配售对象填报的拟申购股数不得卓绝网下开动刊行数目。

　　网下投资者不错为其措置的配售对象别离填报一个报价，并吞网下投资者一说念报价中的不同拟申购价钱不卓绝3个。网下投资者为拟参与报价的一说念配售对象录入报价记载后，应当一次性提交。提交报价记载后，原则上不得修改。确有必要修改的，应当在申购平台填写报价修改根由。

　　在初步询价截止后，主承销商不错获取初步询价报价情况。

　　第十七条初步询价截止后，主承销商应当在安妥网下刊行参与要求的网下投资者及配售对象规模内，根据《证券刊行与承销措置想法》等相关法律解释、刊行东说念主和主承销商事前确定并公告的有用报价要求，剔除不得参与累计投标询价或订价申购（以下统称申购）的初步询价报价相等对应的拟申购数目。

　　主承销商应当于T-1日（T日为申购日）15：00前，将剔除后的网下投资者所措置的配售对象信息按本投降第九条的法律解释发送登记结算平台，其中一个配售对象只可对应一个银行收付款账户。

　　登记结算平台核查配售对象证券账户的代码有用性，将核查扫尾响应主承销商，然后将证券账户代码有用的配售对象信息提供结算银行。

　　第十八条 主承销商应于T-1日15：30前，录入并提交确定的股票刊行价钱区间（或刊行价钱）、网下刊行股票数目等申购参数。网下刊行股票数目由刊行东说念主和主承销商根据事前确定并公告的相关原则，对网下开动刊行数目调治后确定。

　　T日9：30前，业管平台自动剔除配售对象在初步询价阶段报价低于刊行东说念主和主承销商确定的刊行价钱或刊行价钱区间下限的初步询价报价相等对应的拟申购数目。

　　第十九条新股网下刊行申购日与网上申购日为并吞日，网下刊行申购时候为T日9：30至15：00。在申购时候内，网下投资者不错为其措置的每一配售对象填报一个申购价钱，该申购价钱对应一个申购数目，能够按照刊行价钱填报一个申购数目。申购时，投资者无需缴付申购资金。

　　当配售对象初步询价中有用报价所对应的“拟申购数目”不卓绝网下刊行股票数目时，其填报的申购数目不得低于“拟申购数目”，也不得高于主承销商确定的每个配售对象申购数目上限，且不得高于网下刊行股票数目。当配售对象“拟申购数目”卓绝网下刊行股票数目时，其填报的申购数目应为网下刊行股票数目。

　　网下投资者为参与申购的一说念配售对象录入申购记载后，应当一次性一说念提交。网下申购期间，网下投资者不错屡次提交申购记载，但以终末一次提交的一说念申购记载为准。

　　第二十条 在T日9：30至15：00之间，主承销商可实时查询陈说情况，并可于T日15：00后，查询并下载申购扫尾。

　　第二十一条 刊行东说念主与主承销商按照事前确定的配售原则进行网下配售。主承销商应于T+1日15：00前，上传配售对象网下获配应缴款情况，包括刊行价钱、获配股数、配售款、证券账户、配售对象证件代码等数据，业管平台15：30前发送至登记结算平台。各网下投资者可通过申购平台查询其措置的配售对象网下获配及应缴款情况。

　　主承销商应当于T+2日向商场公告网下获配及应缴款情况。

　　第二十二条 对于每一只股票刊行，已参与网下刊行的配售对象相等关联账户不得再通过网上申购新股。

　　配售对象关联账户是指与配售对象证券账户注册府上中的“账户握有东说念主称号”“有用身份表现注解文献号码”均相似的证券账户。

第四章 资金的收取与划付

　　第二十三条 中国结算上海分公司在结算银行开立网下刊行专户用于网下认购资金的收付；在结算系统内开立网下认购资金核算总账户，为各配售对标记战认购资金核算明细账户，用于核算配售对象网下认购资金。

　　第二十四条 主承销商按本投降第九条考取十七条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，行动结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

　　第二十五条 T+2日16：00前，网下投资者应根据获配应缴款情况，为其获配的配售对象全额交纳新股认购资金。

　　网下投资者在办理认购资金划入时，应当将获配股票对应的认购资金划入中国结算上海分公司在结算银行开立的网下刊行专户，并在付款把柄备注栏中注明认购所对应的证券账户及股票代码，若莫得注明或备注信息诞妄将导致划款失败。一个配售对象只可通过一家结算银行办理认购资金的划入，配售对象须通过注册的银行收付款账户办理认购资金的划出、划入。

　　刊行东说念主及主承销商在刊行公告中嘱咐上述认购资金划付要求赐与明确。

　　第二十六条 结算银行根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息，对各配售对象收付款银行账户进行合规性查验。通过查验的，根据配售对象的划款提示将认购款计入中国结算上海分公司在结算银行开立的网下刊行专户，并向中国结算上海分公司发送电子入账奉告。该入账奉告须明确中国结算上海分公司网下认购资金核算总账户、配售对象认购证券账户及认购证券股票代码，并留存相关划款把柄。未通过查验的，结算银即将该笔付款赐与了债。

　　第二十七条 中国结算上海分公司根据结算银行电子入账奉告，实时核算各配售对象认购款金额，主承销商可通过PROP轮廓业务结尾实时查询各配售对象认购款到账情况；网下投资者不错通过申购平台实时查询其所措置的配售对象认购款到账情况。

　　第二十八条 主承销商于T+2日17：30后通过其PROP信箱获取各配售对象限制T+2日16：00的认购资金到账情况。

　　配售对象未在T+2日16：00前足额交纳认购资金的，其未到位资金对应的获配股份由主承销商包销能够根据刊行东说念主和主承销商事前确定并潜入的其他边幅处理。

　　第二十九条 主承销商于T+3日14：00前上传最终确定的配售扫余数据，包括刊行价钱、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等，并由业管平台转发至登记结算平台。

　　主承销商应当于网下刊行完成后向商场公告网下配售扫尾。

　　第三十条 主承销商按照本投降第二十九条的法律解释提供配售扫余数据后，登记结算平台将各配售对象的应退款金额，以及主承销商承销证券网下刊行召募款总金额，于T+4日10：00前以各配售对象认购款缴款银行为单元，通过PROP提供给相关结算银行。

　　主承销商未在法律解释时候内提供配售扫余数据，导致中国结算上海分公司的退款时候顺延的，由此给配售对象酿成的耗损由主承销商承担。

　　第三十一条 结算银行于T+4日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款把柄，办理配售对象的退款；根据主承销商通过登记结算平台提供的主承销商网下刊行召募款收款银行账户办理召募款的划付。

　　第三十二条 网下刊行认购资金产生的利息收入由中国结算上海分公司按影相关法律解释划入证券投资者保护基金。

第五章 股份登记

　　第三十三条 主承销商应当按照本投降第二十九条法律解释发送网下配售扫余数据，并保证发送的网下配售扫余数据实在、准确、完竣。登记结算平台根据上交所转发的上述网下配售扫余数据办理网下刊行股份开动登记。

　　由于主承销商发送的网下配售扫余数据有误所致的一切法律包袱，由该主承销商承担。

　　对于主承销商根据本投降第二十八条包销或按其他边幅处理的股份，主承销商自行与刊行东说念主完成相关资金的划付后，由刊行东说念主向中国结算上海分公司提交股份登记央求，中国结算上海分公司据此完成相应股份的登记。

第六章 附则

　　第三十四条 因不可抗力、不测事件、期间故障、东说念主为罪恶等原因，导致新股刊行弗成平时进行的，能够上交所决定临时停市的，不错暂停提供初度公征战行股票网下刊行相关职业，能够推迟询价、申购、上市日历。前述情形摈斥后，上交所不错决定复原相关职业。

　　除上交所认定的迥殊情况外，上交所暂停提供相关职业前申购平台也曾给与的陈说能够其他数据自动失效。

　　仅网下询价、申购暂停职业且当日复原职业的，投资者可在复原职业后持续报价、申购，当日报价、申购有用。

　　因特别情况及上交所和中国结算采用的相应措施酿成的耗损，上交所及中国结算照章不承担包袱。

　　第三十五条 新股暂停、暂缓、中止刊行上市波及退还投资者认购资金、刊出认购股份的，上交所和中国结算根据相关法律解释、刊行东说念主和主承销商的交付协助办理相应业务。

　　第三十六条 刊行东说念主和主承销商对于网下刊行职责安排有尽头需求的，与上交是以及中国结算上海分公司实时调换，并协商确定具体操作边幅。

　　第三十七条 主承销商、网下投资者违犯本投降的，上交所可按照《首发承销实施投降》等法律解释，采用日常监监职责措施、监管措施和治安刑事包袱等自律措置措施。

　　第三十八条 本投降由上交所和中国结算崇敬解释。

　　第三十九条 本投降自2024年10月1日起扩张。原《上海商场初度公征战行股票网下刊行实施投降（2023年校正）》（上证发〔2023〕36号）同期废止。由上交所、中国结算颁布的波及初度公征战行股票申购的相关法律解释与本投降不一致的松岛枫电影，以本投降为准。